141、合格境外机构投资者应当以自身名义申请开立证券帐户。为客户提供资产管理服务的，应当开立名义持有人帐户。（ ）
142、国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券公司制定并报中国证监会和国家发展和改革委员会备案，备案15天内无异议后实施。（ ）
143、客户参与证券公司设立的集合资产管理计划时，应对其资产来源及用途的合法性作出承诺。客户未作承诺的，证券公司不得与其签订资产管理合同。（ ）
144、证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计人其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。（ ）
145、债券回购交易与股票交易类似。（ ）
146、经纪关系的建立确立了客户与证券经纪商之间实质上的委托代理关系。（ ）
147、按照深圳证券交易所相关规定，分红派息股权登记日可以由上市公司及其主承销商根据需要自行安排。（ ）
148、证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过中国结算公司扣收。（ ）
149、客户融人证券后、归还证券前，证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利。（ ）
150、配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明。在现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，但是可以转托管。（ ）
2009年证券从业资格考试证券交易试题(1)
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