证券从业资格考试证券交易考前模拟题

　　三、判断题(判断以下各小题的对错，正确的用A表示，错头的用B表示)共70小题,每小题0.5分,计35分题。)
　　1.证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括非上市证券。（　　）
　　2.证券自营业务是指上市公司以营利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。（　　）考试大－全国最大教育类网站(www．Examda。com)
　　3.内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。（　　）
　　4.<<证券公司风险控制指标管理办法>>规定，持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20%。（　　）
　　5.证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。（　　）
　　6.在发行人控股的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕消息知情人。（　　）
　　7.证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是市场操纵行为之一。（　　）
　　8.在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。（　　）
　　9.内幕信息知情人本身未利用内幕信息从事或建议他人从事证券买卖，而只是泄密而被他人利用，不属于内幕交易。（　　）
　　10.发行人的分配股利和增资计划属于内幕信息。（　　）来源：考试大的美女编辑们
　　11.在证券营业部，证券经纪商可以根据自身提供的业务而收取有别于佣金的其他费用作为营业收入。（　　）
　　12.在我国，集合竞价的所有交易的成交价格是不同的。（　　）
　　13.中小企业板上市公司如果最近一个会计年度审计结果显示其股东权益为负值，则证券交易所将对其的股票交易实行退市风险警示。（　　）
　　14.根据我国相关规定，公司股票暂停上市期间，公司应当在每个交易日开盘前披露公司为恢复上市所采取的措施和相关工作进展。（　　）
　　15.基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费率，也不可按份额持有时间长短设置赎回费率。（　　）
　　16.在我国，根据相关规定，新股网上竞价发行是事先确定发行底价的。（　　）
　　17.在我国，证券营业厅的设立和选址都不需要上报证监会，由证券公司根据自身条件确定。（　　）
　　18.根据有关证券结算的规定，结算会员结算准备金最低金额标准为人民币200万元。（　　）
　　19.在每一交易日开盘后，股指期货合约申报价触及熔断价格且持续10分钟后该合约启动熔断机制。（　　）
　　20.根据交易所规定，在同一个交易日，投资者只能进行一次基金份额的申购或赎回申报。（　　）
　　21.证券是用来证明证券发行人有权获得相应权益的凭证。（　　）来源：考试大
　　22.证券交易中公正的原则是指要准确如实地公布市场信息以便交易各方有公平、公正的市场地位。（　　）
　　23.现货交易是标准化的，其可以在场内进行，也可以在场外进行，其具有一手交钱一手交货的性质。（　　）
　　24.卖出期权是指期权的买方具有在确定的期限内按照协定价格卖出一定数量金融工具的权利。（　　）
　　25.在我国，证券交易所的组建和解散都是由国务院来决策和决定的。（　　）
　　26.中国证券登记结算有限责任公司不仅只在上海和深圳设立分公司，其在其他的较大型城市均设有分公司。（　　）
　　27.根据相关的规定，我国证券交易所的总经理由交易所的理事会来进行任免。（　　）
　　28.在我国，证券公司只要成为了交易所的会员，就自动获得至少一个的交易席位。（　　）本文来源:考试大网
　　29.对于记名证券而言，只要完成了清算和交割，就完成了证券交易的整个过程。（　　）
　　30.我国在证券交易的过程中的订单匹配方面，所采用的原则是价格优先和时间优先。（　　）