证券从业资格考试证券交易考前模拟题

　　31.如果客户的损失是由于证券经纪商泄露客户的资料或其他原因造成的，则这一责任部分由证券经纪商承担。（　　）
　　32.目前我国证券交易印花税是实行向成交双方双向收取的。（　　）
　　33.根据上海证券交易所的规定，境内居民从事B股交易首先要开立B股保证金账户，再开立B股资金账户。（　　）
　　34.将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户是按照账户用途来划分的。（　　）
　　35.登记结算公司及其分机构有责任为投资者免费提供查询开户资料、证券余额及变更的服务。)
　　36.根据相关规定，如果证券公司暂时资金不足，经过向证监会申请可以暂时使用客户资金。（　　）
　　37.根据证券交易所的相关规定，在我国，一个自然人和法人可以开立不同类别和用途的证券账户。但是对于同一类别的证券账户，原则上一个自然人或法人只能开立一个账户。（　　）
　　38.根据我国证券交易制度的规定，在投资者绝对坚持下证券公司可以接受超过涨跌限价的委托。（　　）
　　39.在证券交易过程中，委托的内容有很多项，投资者正确填写委托单或输入委托指令是投资决策得以实施和权益得以保障的重要环节。（　　）
　　40.根据现金股利的派送规则，公众股的现金股利由投资者所委托的证券经纪公司派发。（　　）来源：考试大的美女编辑们
　　41.根据我国《证券法》的规定，经纪商在进行经济业务是根据市场风险情况，可以暂时使用客户的闲置资金来降低自营业务的风险。（　　）
　　42.2005年，中国结算公司发布了《中国证券登记结算有限公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》。（　　）
　　43.目前，根据有关规定，境内居民也可以投资于B股市场。（　　）
　　44.证券托管是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由购买者代为处理有关证券权益事务的事宜。（　　）
　　45.证券交易所内的证券按“价格优先、时间优先的”原则竞价成交。（　　）来源：考试大
　　46.印花税是根据国家税法的规定，在A股和B股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金。（　　）
　　47.除法律明确规定禁止买卖股票的投资者外，凡持有证券交所股票账户的个人和机构都可以进行买卖股票。（　　）
　　48.深圳证券交易所规定，每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超出l000股的必须是1000股的整数倍。（　　）
　　49.投资者买卖ETF须用A股账户，投资者申购、赎回须用A股账户或基金账户。（　　）
　　50.根据我国现行有关规定的交易制度，B股和权证实行当日回转交易，债券实行次交易日起回转交易。（　　）
　　51.证券自营业务买卖对象除了上市证券外，还包括非上市证券。（　　）
　　52.在证券自营买卖交易中，证券公司作为投资者要完全承担由此带来的风险和损失。（　　）
　　53.结合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止，应当在中国证监会批复同意后10个工作日内向证券交易所报备。（　　）
　　54.持有公司6%股份的股东，其持有股份发生较大变化的不属于内部信息。（　　）来源：www.examda.com
　　55.柜台自营买卖比较分散，交易品种单一，一般仅为非上市发行的债权，通常交易量较小。（　　）
　　56.深圳证券交易所目前公布的指数包括：深证成份股指数，深证A股指数和深证l80指数等。（　　）
　　57.对从事自营业务的交易会员某一合约单边持仓实行绝对数额限仓，每一客户号持仓限额为600手。（　　）采集者退散
　　58.根据有关规定，一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券部的超过该计划资产初始募集金额的10%。（　　）
　　59.全国银行间市场质押式回购成交合同一经成立，交易双方应全面履行合同规定的义务。（　　）
　　60.在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司的市场价格有重大影响的信息称为内幕信息。（　　）
　　61.根据相关规定，集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存人资产托管机构，不得动用。（　　）
　　62.根据中国证监会的相关规定，所有具有资产管理业务资格的证券公司都可以开展集合资产管理业务。（　　）
　　63.集合资产管理计划管理人承诺以诚实信用、谨慎的原则管理和运作本集合资产时，可向委托人承诺最低收益。（　　）
　　64.客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。（　　）
　　65.在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司的市场价格有重大影响的信息称谓内幕信息。（　　）
　　66.每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该证券券种发行量的10%。（　　）
　　67.格式化询价是指参与者必须按照证券交易所规定的格式内容填报自己的交易意向。（　　）
　　68.证券买断式回购又称为开放式回购。（　　）
　　69.根据证监会的规定，小型证券营业部负责人的变更可以不上报证监会或其派出机构批准。（　　）
　　70.全国银行问市场买断式回购的债券券种范围与用于债券买卖的债券券种范围相同。（　　）