证券从业资格考试证券交易考前模拟题

　　二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)共60小题,每小题0.5分,计30分)
　　1.根据相关规定，开立证券账户应当遵循的原则是（　　）。
　　A.合法性
　　B.同一性
　　C.真实性
　　D.有效性
　　E.单一性
　　2.关于证券经纪业务，以下表述正确的是（　　）。
　　A.经纪商无故违反委托人的指令并使其遭受损失，应承当全部责任
　　B.经纪商无故违反委托人的指令并使其遭受损失，按照损失额度给予一定比例赔偿
　　C.经纪商无故违反委托人的指令并使其遭受损失，经纪商不承担责任www.Ｅxamda.CoM考试就到考试大
　　D.在证券经济业务中，委托人的指令具有权威性
　　E.在证券经纪业务中，经纪人出于风险的考虑可以部分改变委托人的指令
　　3.根据国家法律，以下可以开立证券账户的是（　　）。
　　A.证券管理机关的低层次工作人员
　　B.证券交易所下层管理人员
　　C.证券业从业人员
　　D.具有民事能力的在校大学生
　　E.经授权的代理法人
　　4.在证券交易过程中，证券营业部接收到投资者的委托后，应当对以下哪些内容进行审核，方能接收委托（　　）。
　　A.委托内容
　　B.委托人身份
　　C.委托金额
　　D.委托卖出的证券数量
　　E.委托买入的资金金额考试大－全国最大教育类网站(www．Examda。com)
　　5.管理风险的防范措施包括（　　）。
　　A.提高员工待遇
　　B.提高员工素质
　　C.提高纠纷的处理能力
　　D.严格内部管理
　　E.严格操作程序
　　6.《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间的委托买卖过程进行的基本约定有（　　）。
　　A.相互责任
　　B.相互权利
　　C.相互义务
　　D.业务规则
　　E.操作流程
　　7.根据相关规定，证券经纪商与投资者在签订《证券交易委托代理协议书》中，要明确（　　）。
　　A.委托和交收的方式和时间
　　B.投资者应履行的交收责任
　　C.投资者的盈利范围
　　D.证券经纪商向投资者揭示风险
　　E.证券经纪商的代理业务范围考试大论坛
　　8.《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》规定，股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时，应当提供的申请材料有（　　）。
　　A.承销协议
　　B.登记申请
　　C.核准文件
　　D.验资报告
　　E.会计评估
　　9.目前我国证券交易所多采用的竞价方式主要有（　　）。
　　A.集合竞价
　　B.连续竞价
　　C.时间竞价
　　D.游走竞价
　　E.差额竞价
　　10.下列属于证券经纪商所发挥的作用是（　　）。
　　A.提供证券咨询服务
　　B.防止股价的波动
　　C.保证投资者的收益
　　D.提高证券市场的效率
　　E.提供证券资产的管理