证券从业资格考试证券交易考前模拟题

　　11.以下属于技术风险的范围的是（　　）。
　　A.电脑交易系统的故障
　　B.电脑软件的故障
　　C.交易系统容量过小
　　D.市场宏观条件的恶劣
　　E.电力故障
　　12.根据目前有关规定，B股现金红利派发日程安排正确的为（　　）日。
　　A.向交易所提交公告申请日为T一1www.Ｅxamda.CoM考试就到考试大
　　B.公告刊登日为T
　　C.申请材料送交日为T一5
　　D.最后交易日为T+3
　　E.现金红利发放日为T+11
　　13.目前，网上增发新股价格的定价方式有（　　）。
　　A.先向网下机构投资者淘价
　　B.网上订价发行
　　C.网上和网下同时累计投标询价
　　D.根据市场行情增发新股公司自行定价
　　E.根据市场行情交易所定价
　　14.目前，根据交易所的相关规定，退市风险警示的处理措施包括（　　）。
　　A.在公司股票简称前冠以*ST字样考试大论坛
　　B.在公司股票简称前冠以sT字样
　　C.股票报价的日涨跌幅限制为5%
　　D.股票报价的日涨跌幅限制为10%
　　E.股票报价的日涨跌幅限制为50%
　　15.根据相关规定，证券经纪商与投资者在签订《证券交易委托代理协议书》中，要明确（　　）。
　　A.委托和交收的方式和时间
　　B.投资者应履行的交收责任
　　C.投资者的盈利范围
　　D.证券经纪商向投资者揭示风险
　　E.证券经纪商的代理业务范围
　　16.根据相关规定，申请在证券交易所上市的权证，其标的证券为股票的，标的股票在申请上市之日应符合以下条件（　　）。
　　A.最近20个交易日流通股份市值不低于30亿元
　　B.最近30个交易日流通股份市值不低于30亿元
　　C.最近30个交易日流通股份市值不低于20亿元
　　D.流通股本不低于3亿股
　　E.流通股本不低于5亿殷
　　17.目前，中小企业板上市公司出现下列情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市警示（　　）。
　　A.最近一个会计年度的审计结果显示其殷东的权益为负
　　B.最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告
　　C.最近一个会计年度被注册会计师出具了无法表示意见的审计报告
　　D.连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值
　　E.连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实行的累计成交量低于300万股
　　18.《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定托管人应当具备的条件有（　　）。
　　A.设有专门的资产托管部
　　B.有足够的熟悉托管业务的专职人员
　　C.具备安全托管合格投资者资产的条件www.Ｅxamda.CoM考试就到考试大
　　D.最近2年没有重大违犯外汇管理机构规定的记录
　　E.资本不少于l00亿元人民币
　　19.根据规定，合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（　　）。
　　A.在证券交易所上市的股票
　　B.在证券交易所上市交易的债券
　　C.证券投资基金
　　D.在证券交易所上市交易的权证
　　E.中国证监会允许的其他金融工具
　　20.按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行（　　）的了解。
　　A.充分
　　B.真实
　　C.准确
　　D.完整
　　E.公开