161、融资融券业务中，维持担保比例是指客户融资买人时交付的保证金与融资交易金额。（ ）
162、双边净额清算指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。（ ）
163、2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行问债券市场回购期限最短为1天，最长为1年。（ ）
164、交易商当日买入的固定收益证券，当日可以卖出。当日被待交收处理的围定收益证券，下一交易日可以卖出。（ ）
165、上市公司应当在股票交易实行退市风险警示当日发布公告。（ ）
166、固定收益平台交易采用报价交易和询价交易两种方式。报价交易中，交易商须以实名方式申报；询价交易中，交易商可以匿名或实名方式申报。（ ）
167、证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。（ ）
168、融资融券业务中，担保证券涉及收购情形时，客户不得通过信用证券账户申报预受要约。客户欲申报预受要约的，应当在取得证券公司同意后，申请将担保证券从证券公司客户信用交易担保证券账户划转到其普通证券账户中，并通过其普通证券账户申报预受要约。（ ）
169、认购缴款结束后，未被认购并且承销商未予包销的配股股份，根据中国证监会的有关规定即时在可配股份总数中予以扣除，不予登记。（ ）
170、根据证券经纪业务内部控制的要求，证券公司及其所属营业部应建立以“了解自己的客户”和“适当性服务”为核心的客户管理和服务体系。（ ）
2009年证券从业资格考试证券交易试题(3)
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