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2009年证券从业资格考试证券交易试题(3)

来源:233网校 2009年9月27日
导读:
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21、客户交易结算资金第三方存管协议中资金台账,由投资者在(  )开立并专门用于投资者的证券买卖交易,证券经纪商通过该账户对投资者的证券交易进行前端控制、清算交收和计付利息等。{Page}

22、证券公司参与1个集合计划的自有资金,不得超过计划成立规模的(  ),并且不得超过2亿元;参与多个集合计划的自有资金总额,不得超过证券公司净资本的(  )。{Page}

23、证券公司应当于(  )前向交易所报送(  )各标的证券融资买人额、融资还款额、融资余额,以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。{Page}

24、融资融券业务中,业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内,接受单只担保股票的市值不得超过该只股票的总市值的(  )。{Page}

25、无白营资格的证券公司变相从事证券自营业务的,可能受到的处罚不包括(  )。{Page}

26、融资融券业务中,标的股票交易被实施特别处理的,交易所自该股票被实施特别处理(  )起将其调整出标的证券范围。{Page}

27、下列关于上海证券交易所质押式企业债回购交易品种、名称及代码对应正确的是(  )。{Page}

28、由于债券回购的期限一般不超过1年,所以从性质上看,它可以归属于(  )。{Page}

29、T+3滚动交收适用于(  )。{Page}

30、关于证券委托买卖的各选项中,不正确的是(  )。{Page}

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