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2010年证券从业资格考试证券交易精选习题(5)

2009年12月18日来源:233网校
  单项选择题
  1、全国银行间市场质押式回购成交合同的内容(  )。(答案:D)
  A、由正回购方决定
  B、由中国人民银行统一制定
  C、由逆回购方决定
  D、由回购双方约定
  2、证券公司从事受托投资管理业务时,受托人管理的全部受托投资持有一家公司发行的证券,不得超过该证券总股本的(  )。(答案:A)
  A、10%
  B、5%
  C、8%
  D、15%
  3、目前我国证券经纪业务主要是(  )。(答案:B)
  A、柜台代理买卖
  B、证券交易所代理买卖
  C、证券公司代理买卖
  D、投资者自行买卖
  4、客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是(  )。(答案:B)
  A、证券与资金管理分离
  B、券商托管证券、银行存管资金
  C、券商与银行分工明确
  D、专业和高效相结合
  5、结算参与人首先需以在中国结算深圳分公司指定法人结算席位,开设(  ),并建立起结算参与人与中国结算深圳分公司之间的电子结算网络。(答案:C)
  A、结算备付金账户
  B、结算保证金账户
  C、结算备付金账户和结算保证金账户
  D、结算头寸账户
  6、目前,证券登记结算公司(  )把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。(答案:B)
  A、每月
  B、每季度
  C、每半年
  D、每年
  7、在自营账户的审核和稽核制度中,以下(  )不属于禁止行为。(答案:A)
  A、建立专用自营账户
  B、将自营账户借给他人使用
  C、使用他人名义和非自营席位变相自营
  D、账外自营
  8、全国银行间市场买断式回购期限长不得超过(  )天。(答案:C)
  A、30
  B、61
  C、91
  D、360
  9、开立证券账户应坚持(  )原则。(答案:A)
  A、合法性和真实性
  B、合法性和同一性
  C、同一性和真实性
  D、合法性和有效性
  10、下列不属于委托人权利的是(  )。(答案:D)
  A、自由选择经纪商
  B、自由买卖、赠与或质押自己名下的证券
  C、对证券交易过程的知情权
  D、随时变更或撤销委托

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