1、根据有关规定，登记结算公司于权益登记日(R日)登记送股.则在上海证券交易所送股及转增股本产生的新增可上市流通股份在( )上市流通。(答案:C)
　　A、R 日当日
　　B、R日后个交易日
　　C、R 日后第二个交易日 来源:考试大网
　　D、R日后第三个交易日
　　2、关于连续竞价说法错误的是( )。(答案:D)
　　A、能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交
　　B、在无撤单的情况下，委托当日有效
　　C、开盘集合竞价期闻未成交的买卖申报，自动进入连续竞价
　　D、上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，匀动进入收盘集合竞价
　　3、维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为( )。(答案:D)
　　A、维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量X买入价格)
　　B、维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量X买入价格+利息及费用)
　　C、维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量X市价)
　　D、维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量X市价+利息及费用)
　　4、根据深圳证券交易所的规定，( )收市后在册的股东享受分红派息权利。(答案:A)
　　A、股权登记日 来源:考试大网
　　B、除权日
　　C、除息日
　　D、上市日
　　5、某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20 Y己，该投资者可转换成发行公司股票的数量为( )股。(答案:A)
　　A、25 000
　　B、2 500
　　C、100 来源：www.examda.com
　　D、10
　　6、证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的严厉处罚是( )。(答案:D)
　　A、警告
　　B、罚款
　　C、没收非法所得
　　D、暂停自营业务一段时间
　　7、以下非新上市证券连续竞价的申报价格，正确的是( )。(答案:D)
　　A、某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元
　　B、某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元
　　C、某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3.5元
　　D、某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元
　　8、下列不是用来考核营业部的经营成果的指标是( )。(答案:C)
　　A、净资产收益
　　B、资产利润率、人均利润 来源：www.examda.com
　　C、资产负债率
　　D、费用率、成本率、利润率
　　9、证券公司对中国证监会派出机构的审核意见持有异议的，可在审核意见之日起( )工作日内向中国证监会申请复议。(答案:D)
　　A、10个
　　B、15个
　　C、20个
　　D、30个
　　10、下列不属于证券经纪业务法律风险的是( )。(答案:C)
　　A、挪用客户的证券或资金
　　B、接受客户的全权委托
　　C、为客户提供信用交易
　　D、未经客户的委托擅自为客户买卖证券

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