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2010年证券从业资格考试证券交易精选习题(10)

2009年12月20日来源:233网校
  单项选择题
  1、投资者发出委托指令的形式不能( )。(答案:A)
  A、代理委托
  B、当面委托
  C、电话委托 来源:考
  D、函电委托
  2、下列行为中不是局域网安全管理重点的是( )。(答案:D)
  A、用户权限设定和限制
  B、系统管理员用户口令及权限限制
  C、网络入侵防范
  D、网络设置购买中的招标管理 考试大(www.Examda。com)
  3、下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法,不正确的是( )。(答案:C)
  A、证券公司开展集合资产管理业务的,每设立1项集合资产管理计划开立1个专用证券账户
  B、信托公司每设1个信托产品开立1个专用证券账户
  C、证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品开立1个证券账户
  D、全国社会保障基金每设立1个投资组合开立1个证券账户
  4、变更登记指由证券登记结算机构执行并确认( )的过户的行为。(答案:A)
  A、记名证券
  B、不记名证券
  C、无纸化证券 考试大论坛
  D、实物证券
  5、柜台自营买卖是指证券公司在( )以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。(答案:D)
  A、银行柜台
  B、证券交易所
  C、证券交易系统 //ks.examda.com
  D、其营业柜台
  6、证券公司自营业务不具有( )的特点。(答案:D)
  A、选择交易价格的自主性
  B、交易的风险性
  C、选择交易品种的自主性
  D、收益的稳定性
  7、根据上海证券交易所的规定,配股缴款时证券经营机构不得收取 的费用不包括( )。(答案:D)
  A、印花税
  B、佣金 //ks.examda.com
  C、过户费
  D、手续费
  8、证券交易的( )原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。(答案:D)
  A、公平
  B、公正
  C、安全
  D、公开
  9、某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元,依据招募说明书的约定条件,每6元(面值)可转换债券可转换1股该公司股票,根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则,若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A股公司股票,可换股数为( )。(答案:D)
  A、8000股
  B、8300股
  C、8330股
  D、8333股
  10、证券交易所会员转借席位给其他会员,必须经过( )批准。(答案:A)
  A、证券交易所
  B、中国证监会
  C、理事会
  D、会员管理部门

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