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2010年证券从业资格考试证券交易精选习题(29)

2009年12月29日来源:233网校
  1、由于证券公司管理不善、违规操作而导致业务经营损失的风险是( )。(答案:C)
  A、操作风险
  B、市场风险
  C、管理风险
  D、技术风险 来源:www.examda.com
  2、证券交易所的交易规则规定,股票(基金)单笔申报数量应当低于( )股,债券单笔申报数量应当低于1万手。(答案:B)
  A、10万
  B、100万
  C、200万
  D、500万
  3、上海证券的代码为一组( )位数字。(答案:C)
  A、2
  B、4
  C、6
  D、8 www.Examda.CoM
  4、营业部差错处理一般应按( )划分不同档次,规定不同级别管 理部门及负责人的审批权限。(答案:A)
  A、差错涉及金额
  B、差错严重程度
  C、差错涉及部门
  D、差错发生原因
  5、根据我国证券交易所交易席位有关管理规定,在证券交易席位的使用中,( )。(答案:B)
  A、席位可以退回,可以转让
  B、席位不可以退回,可以转让 来源:
  C、席位可以退回,不可以转让
  D、席位不可以退回,不可以转让
  6、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是( )。(答案:B)
  A、发行人的经理
  B、发行人的打字员
  C、持有公司10%股份的股东
  D、公司的实际控制人
  7、无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格,由买卖双方在前收盘价的上下30%或( )确定。(答案:B)
  A、当日已成交的平均价
  B、当日或成交价格之间
  C、当日成交价 来源:考
  D、当日成交价
  8、每家营业部开设的客户交易结算资金专用存款账户不得超过 ( )。(答案:B)
  A、3个
  B、5个
  C、7个
  D、8个
  9、完整地理解,证券营业部经营管理一般包括( )。(答案:B)
  A、硬件管理、软件管理
  B、营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理
  C、岗位责任制度、业务操作制度、财务制度
  D、业务管理、技术管理、人力资源管理、财务管理和安全管理
  10、证券公司办理集合资产管理业务,由( )代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利,履行相应义务。(答案:B)
  A、登记公司
  B、证券公司
  C、证券交易所
  D、资产托管机构

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