1、在网上累计投标询价发行中，当有效申购量大于公开发行总量，但超额认购倍数小于预先规定的倍数时，以( )为发行价格。(答案:A)
　　A、询价下限
　　B、询价区间中间价
　　C、有效申购的平均价
　　D、询价上限
　　2、参与全国银行问市场质押式回购交易的双方应在( )办理债券的质押登记。(答案:B)
　　A、全国银行间同业拆借中心
　　B、中央国债登记结算有限责任公司
　　C、证券登记结算公司
　　D、证券交易所 来源：考试大
　　3、关于限定性集合资产管理计划和非限定资产管理计划，下列说法中正确的是( )。(答案:C)
　　A、证券券公司设立限定性资产管理计划及非限定性资产管理计划都必须事先报中国证监会备案
　　B、证券公司设立限定性资产管理计划及非限定性资产管理计划都必须报中国证监会批准
　　C、证券公司设立限定性资产管理计划应事先报中国证监会备案，设立非限定集合资产管理计划应报中国证监会批准
　　D、证券公司没立非限定性资产管理计划应事先报中国证监会备案，设立限定集合资产管理计划应报中国证监会批准
　　4、证券营业部不可以( )迁址。(答案:D)
　　A、同城
　　B、同省
　　C、跨省 来源：考试大
　　D、境内外
　　5、( )是在场外交易市场进行的。(答案:C)
　　A、证券交易所的前市交易
　　B、上市交易
　　C、店头交易
　　D、证券交易所的后市交易
　　6、有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入x股票，申报价格和时间如下：甲的买入价10.75元，时间为13：40;乙的买入价10.40元，时间为13：25;丙的买入价10.70元，时间为13：25;丁的买入价10.75元，时间为13：38。那么他们交易的优先顺序应为( )。(答案:A)
　　A、丁、甲、丙、乙 考试大论坛
　　B、丙、乙、丁、甲
　　C、丁、丙、乙、甲
　　D、丙、丁、乙、甲
　　7、下列不符合新股网上定价发行申购程序的是( )。(答案:B)
　　A、T日，投资者申购
　　B、T+1日，对申购资金进行验资
　　C、T+3 日，公布中签率
　　D、T+4 日，公布摇号中签结果
　　8、沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是( )。(答案:D)
　　A、1993年12月和1994年11月
　　B、1993年10月和1994年12月
　　C、1994年10月和1993年12月
　　D、1993年12月和1994年10月
　　9、清算与交割、交收根本的区别在于( )。(答案:B)
　　A、是否发生交易行为
　　B、是否发生财产实际转移
　　C、是否形成盈亏
　　D、是否导致证券持有者改变
　　10、以下不属于股份登记的是( )。(答案:D)
　　A、首次公开发行登记
　　B、增发新股登记
　　C、送股和配股登记
　　D、发放现金股利登记

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