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2010年证券从业资格考试证券交易精选习题(31)

2009年12月31日来源:233网校
  1、回购交易通常在( )交易中运用。(答案:C)
  A、远期
  B、现货
  C、债券
  D、股票
  2、在法人结算模式下,证券经营机构以( )名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。(答案:A)
  A、法人
  B、证券营业部
  C、投资者
  D、分支机构
  3、交易参与人应当通过在上海证券交易所申请开设的( )进行债券交易。(答案:B)
  A、交易席位
  B、参与者交易业务单元 来源:www.examda.com
  C、交易业务单元
  D、普通席位
  4、营业部对客户的一般化服务不包括( )。(答案:D)
  A、交易及环境设施配置
  B、风险揭示
  C、文明服务规范
  D、为客户量身定做的投资咨询服务
  5、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定,单个企业年金计划通常多可以开立( )证券账户。(答案:C)
  A、1个
  B、5个 来源:
  C、10个
  D、15个
  6、证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时,应该( )完成交易。(答案:B)
  A、自行对冲
  B、向交易所竞价申报
  C、与委托人协商对冲
  D、报交易所批准后对冲
  7、由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时,结算参与人也可使用( )作为应急措施划拨资金。(答案:D)
  A、电话划款凭证
  B、网络划款凭证
  C、书面划款凭证
  D、传真划款凭证
  8、证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件之一是:有( )家以上营业部,并且布局合理。(答案:C)
  A、10
  B、15
  C、20
  D、25
  9、( )不是委托人的权利与义务。(答案:A)
  A、在经纪商同意的条件下可透支交易
  B、接受交易结果
  C、履行交割清算义务
  D、如实填写开户书和委托单,并接受经纪商审查
  10、按合同约定的券种、数量取得债券质权,并在回购期间拥有债券质权,这是全国银行间市场式质押交易中( )。(答案:D)
  A、正回购方的义务
  B、逆回购方的义务
  C、正回购方的权利
  D、逆回购方的权利

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