2008年证券资格考试证券交易模拟题(六)

101、证券结算包括（　　）{Page}
A．证券登记
B．证券清算
C．证券交割
D．资金交收
102、证券交易所竞价的结果有（　　）的可能。{Page}
A．全部成交
B．推迟成交
C．不成交
D．部分成交
103、证券交易的风险防范通常可从（　　）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。{Page}
A．制度
B．监察
C．自律管理
D．岗位责任制
104、根据有关规定，尚未公开的（　　）信息属于内幕信息。

A．发行人经营政策或者经营范围发生重大变化
B．中国人民银行作出降低存贷款利率的决定
C．发行人发生重大经营性或者非经营性亏损
D．持有发行人2％的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的2％以上的事实
E．涉及发行人的重大诉讼事项
105、下列哪些情形属交易差错风险（　　）。{Page}
A．受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
B．证券公司工作人员申报差错引起的风险
C．无权或越权代理而造成的风险
D．交割失误引起的风险
106、（　　）是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的标准条件之一。
A．具有不低于2000万元人民币的净资本
B．具有不低于2000万元人民币的证券营运资金
C．具有不低于2000万元人民币的净营运资金
D．具有不低于1000万元人民币的净资产
E．具有不低于1000万元人民币的净资本
107、证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在（　　）。{Page}
A．交易行为的自主性
B．选择交易品种的自主性
C．选择交易方式的自主性
D．选择交易价格的自主性
108、证券回购清算的特点是（　　）。这是由回购交易的自身特性所决定的。{Page}
A．一次交易
B．二次交易
C．一次清算
D．二次清算
109、在证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有（　　）
A．认真与客户签订买卖证券的委托协议
B．坚持了解客户原则
C．忠实办理受托业务
D．接受客户全权委托
E．代客户保密
110、清算、交割、交收中的禁止行为包括（　　）。{Page}
A．资金透支
B．提取存款
C．实物券欠库
D．交收指令对盘