2008年证券资格考试证券交易模拟题(六)

111、我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有（　　）权利。
A．参加会员大会
B．有选举权和被选举权
C．对证券交易所事务的提议权和表决权
D．派遣合格代表入场从事证券交易活动
E．按规定转让交易席位
112、系统性风险一般包括（　　）{Page}
A．利率风险
B．购买力风险
C．政治风险
D．信用风险
113、上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是（　　）。
A．股东大会同意本次配股的决议
B．法律意见书
C．中国证监会同意配股的函
D．配股说明书
E．配股承销协议书
114、对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括（　　）。{Page}
A．经纪业务操作是否依法合规
B．资金往来是否正常
C．有否超范围或越权经营
D．会计核算及财务管理是否合规
115、证券公司接受投资者委托后的申报竞价原则是（　　）。{Page}
A．时间优先
B．价格优先
C．客户优先
D．委托优先
116、下述（　　）说法是正确的。{Page}
A．自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。
B．在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。
C．作为自营业务买卖的对象，有上市证券。
D．作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。
117、在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有（　　）
A．如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查
B．足额交存交易资金
C．可全权委托经纪商代理交易
D．接受交易结果
E．履行交割清算义务
118、目前，深圳证券交易所推出的回购品种比上海证券交易所品种多，它们是（　　）。{Page}
A．18天回购
B．63天回购
C．273天回购
D．4天回购
119、上市公司年度报告中的公司简况主要包括（　　）
A．公司注册地址、办公地址及其邮政编码
B．公司法定代表人
C．公司负责信息披露事务人员、联系电话、传真
D．公司股票上市地、股票简称、股票代码
E．公司法定中、英文名称及缩写
120、证券回购交易的另一方面是（　　）暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息。{Page}
A．融券方
B．资金供应者
C．证券购入者
D．资金贷出者