2008年证券资格考试证券交易命题预测试题(4)

91、ETF的清算交收涉及（　　）。
A．网上现金发售资金结算
B．网上现金发售的证券过户
C．组合证券发售的证券冻结和过户
D．ETF份额交易、申购、赎回的登记、托管及结算业务
92、境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括（　　）。
A．依法设立且满1年
B．承认证券交易所章程和业务规则、接受证券交易所监管
C．其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩
D．代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形
93、客户及其一致行动人通过（　　）和（　　）持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。
A．客户信用交易担保证券账户
B．信用交易证券交收账户
C．普通证券账户
D．信用证券账户
94、目前，中国证券登记结算有限责任公司开始着手提供投资者提供证券余额及变更记录的网络查询服务，投资者通过投资者服务系统，可查询的信息有（　　）。
A．新股中签情况
B．证券变更登记
C．证券托管席位
D．新股配售
E．证券余额
95、根据相关规定的要求，证券公司经营（　　）业务时，注册资本最低限额为人民币5000万元。
A．证券经纪
B． 证券自营
C． 证券投资咨询
D． 证券资产管理
E． 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
96、下列可导致资产管理业务管理风险的行为有（　　）。
A．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B．操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金
C．操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
D．在资产管理业务中投资决策失误
97、根据交易席位的报盘方式，可以分为（　　）。
A．代理席位
B．有形席位
C．特别席位
D．无形席位
98、证券自营业务的禁止行为包括（　　）。
A．禁止内幕交易
B．禁止操纵市场
C．禁止欺诈客户
D．禁止将自营账户借给他人使用
99、为应付电脑系统可能出现的故障，证券营业部设备备份应符合以下要求：（　　）。
A．配备一个以上主路由器
B．配备若干内存条
C．配备一个以上服务器
D．配备若干网卡
100、证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务为（　　）。
A．为单一客户办理定向资产管理业务
B． 为单一客户办理集合资产管理业务
C． 为单一客户办理专项资产管理业务
D． 为单一客户办理融券融资管理业务
E． 为单一客户办理综合资产管理业务