2008年证券资格考试证券交易命题预测试题(4)

111、股份发行登记包括（　　）。
A．首次公开发行登记
B．增发新股登记
C．送股登记
D．配股登记
112、中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的（　　）的机构。
A．登记
B． 交易
C． 交收
D． 结算
E． 托管
113、按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括（　　）。
A．基本风险和非基本风险
B． 基本风险和经营管理风险
C． 信用交易风险、交易差错风险
D． 系统保障风险和其他风险
E． 系统风险和非系统风险
114、进行回购的企业债券要求只有（　　）的企业债券才能开展回购交易。
A．重点国有大型企业
B．已在证券交易所上市
C．信用等级在A以上
D．信用等级在AAA以上
115、对于网上发行的申购相关方面，以下说法正确的是（　　）。
A．上海证券交易所规定每一申购单位为1000股
B．上海证券交易所规定申购数量不得少于1000股
C．上海证券交易所规定申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者9999.9万股
D．深证证券交易所规定申购单位为1000股
E．深圳证券交易所规定申购数量最高不得超过999999500股
116、下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公正原则。（　　）
A．有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请
B．内幕交易
C．未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请
D．上市公司的董事长发生变动未向社会披露
117、我国证券清算、交割和交收业务所遵循的原则是（　　）。
A．实物交收原则
B． 净额清算原则
C． 银货对付原则
D． 法人结算原则
E． 及时交收原则
118、对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（　　）解冻。
A．资金
B．证券
C．账户
D．股东卡
119、下列说法正确的有（　　）。
A．证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况
B．中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理
C．中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料
D．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告的主要内容之一
120、根据证券营业部财务管理的要求，营业部财务评价要从以下（　　）进行总结评价和考核?
A．固定资产比例
B． 经营状况
C． 经营成果
D． 资产负债率
E． 资产利润率