2008年证券资格考试证券交易全真模拟试题(三)

121、针对证券公司自营风险，管理层可通过事先设定（　　）等一系列指标来实施监控。
A．资本充足率
B． 资产负债率
C． 资产周转率
D． 资产速动率
E． 存货周转率
122、由于证券交易具有着高风险性，所以风险的防范为证券交易过程中不可或缺的工作，在证券风险防范的制度中防范方面主要有（　　）。
A．金额交易结算资金制度
B． 风险准备金技术
C． 风险控制指标
D． 风险量化技术
E． 风险保险制度
123、下列关于即时行情的说法，正确的有（　　）。
A．上海证券交易所开盘集合竟价期间，即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、虚拟开盘参考价格、虚拟匹配量和虚拟未匹配量
B．深圳证券交易所集合竞价期间的即时行情内容包括：证券代码、证券简称、集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量等
C．深圳证券交易所规定，股票、债券上市首日，其即时行情显示的前收盘价为其发行价，基金为其前一日基金份额净值
D．未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情
124、证券经纪商有义务为客户保守秘密，具体内容包括（　　）。
A．客户开户基本情况
B．客户委托的基本情况
C．客户证券账户的库存情况
D．客户资金账户的余额
125、目前，中国证券登记结算有限责任公司开始着手提供投资者证券余额及变动记录的网络查询服务。投资者通过投资者服务系统，可查询（　　）信息。
A．证券托管席位
B．证券余额
C．证券变更记录
D．新股配售及中签
126、以下属于证券经营机构的禁止行为的有（　　）。
A．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易
C．证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为
D．委托其他证券公司代为买卖证券的行为
127、下列说法正确的有（　　）。
A．证券公司开展自营业务应每月向中国证监会报送自营业务状况统计表
B．中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理
C．中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料
D．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
128、评价一个证券公司的证券营业部硬件设施设备的关键是（　　）。
A．营业场所
B． 信息系统
C． 交易平台
D． 通讯设备
E． 场所服务
129、在证券交易所的交易期间，如果发生异常情况，如因（　　），而导致部分或全部交易不能进行的，证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌。
A．不可抗力
B．意外事故
C．技术故障
D．非交易所能够控制的其他情况
130、（　　）属于证券经营机构的禁止行为。
A．非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息，并根据其买卖证券的行为
B．以自己不同的账户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易行为
C．证券经营机构将自营业务和经纪业务混合操作的行为
D．委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为