2008年证券资格考试证券交易全真模拟试题(三)

第二部分：多选题 请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。
71、自营业务的风险主要包括（　　）。
A．操作风险
B．经营风险
C．市场风险
D．政策风险
72、在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应享有的权利包括 （　　）。
A．有权拒绝接受不符合规定的委托要求
B．有权对不符合市场行情的委托指令进行修改
C．有权按规定收取服务费用
D．对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券，或通过司法途径要求其履约或赔偿
73、国债回购交易的开展会提高国债的（　　）。
A．利率风险
B． 收益率
C． 流动性
D． 风险性
E． 成本
74、目前，中小企业板上市公司出现下列情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市警示（　　）。
A．最近一个会计年度的审计结果显示其股东的权益为负
B． 最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告
C． 最近一个会计年度被注册会计师出具了无法表示意见的审计报告
D． 连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值
E． 连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实行的累计成交量低于300万股
75、根据证券公司风险的分类，以下属于法律风险的是（　　）。
A．挪用公款买卖证券
B． 编造并传播影响证券交易的虚假信息
C． 违背客户的委托办理证券买卖
D． 未经过客户的委托擅自为客户买卖证券
E． 假借客户的名义买卖证券
76、下列关于债券回购业务清算特点的表述，正确的有（　　）。
A．一次交易，即回购交易双方只需在初始交易时就将来成交价进行竞价申报，成交后回购到期日的反向成交则由交易所电脑系统自动产生成交记录，无需交易双方再进行申报
B．二次交易，即初始交易时交易双方申报一次，回购到期前再由原交易双方再申报一次
C．二次清算，即包括回购初始交易当日的清算和回购到期日的清算
D．二次清算，即一次是清算以券融资方应收的资金和应付抵押券，另一次是清算以资融资方应付的资金和应收的抵押券
77、证券营业部的自有资金包括（　　）。
A．上级拨入的营运资金
B．从业务管理费中列支的专用基金
C．从利润分配中留存的专用基金
D．客户保证金
78、采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以（　　）。
A．限价卖出证券
B．高于限价卖出证券
C．低于限价卖出证券
D．限价买人证券
79、下列事项中，属于内幕信息的是（　　）。
A．公司的经营方针和经营范围的重大变化
B．公司涉及的重大诉讼
C．公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的30%
D．公司债务担保的重大变更
80、下列属于我国上海证券交易所现有的质押式企业债回购交易品种是（　　）。
A．一天企业债回购
B．二天企业债回购
C．三天企业债回购
D．七天企业债回购
E．九天企业债回购