2008年证券资格考试证券交易预测试题(二)

111、资产管理业务的主要种类有（　　）。
A．为单一客户办理集合资产管理业务
B．为多个客户办理定向资产管理业务
C．为多个客户办理集合资产管理业务
D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务
第一部分：单选题 请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。
112、证券公司应当指定专人向客户如实披露其（　　）情况，讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。
A． 财务状况
B． 业务资格
C． 管理能力
D． 投资业绩
第二部分：多选题 请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。
113、中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的（　　）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。
A．会计师事务所
B．审计事务所
C．律师事务所
D．咨询公司
114、以下属于证券自营业务的禁止行为有（　　）。
A．借他人名义进行证券自营业务
B． 委托其他证券公司代理买卖证券
C． 将自营业务账户借以他人使用
D． 将自营业务和代理业务混合操作
E． 将自营业务和代理业务对冲操作<
115、对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司可采取（　　）措施。
A．按每日透支金额的1‰向结算参与人收取罚息
B．冻结结算参与人所管辖相关证券账户上的证券
C．要求结算参与人立即补足透支金额
D．强制卖出暂扣证券
116、我国《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交易提供（　　）服务，不以营利为目的的法人。
A．集中登记
B．存管
C．结算
D．成交
117、目前，证券交易风险的种类主要有（　　）。
A．市场风险
B．法律风险
C．技术风险
D．经营风险
E．管理风险
118、属于登记结算公司的业务范围的是（　　）。
A．开立结算账户
B．维护清算路径
C．管理结算账户
D．受投资人的委托派发权益
119、申请在证券交易所上市的权证，其标的证券为股票的，标的股票在申请上市之日应符合的条件是（　　）。
A．最近20个交易E1流通股份市值不低于60亿元
B．最近20个交易日流通股份市值不低于30亿元
C．最近60个交易日股票交易累计换手率在25%以上
D．流通股股本不低于3亿股
120、关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有（　　）。
A．上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1 000股
B．一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除
C．每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号
D．结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收
121、债券回购业务参与者有下列（　　）行为的，将受到中国人民银行的处罚。
A．擅自从事借券、租券等融券业务
B．擅自交易未经批准上市债券
C．操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格
D．违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏
122、标准品种是（　　）。
A．不分回购期限，只分券种
B．不分券种，只分回购期限
C．按面值计算持券量
D．按市值计算持券量