2008年证券资格考试证券交易预测试题(二)

61、证券市场的稳定性可以用（　　）来衡量。
A．市场指数的风险度
B．市场指数的波动性
C．市场价格的波动性
D．市场价格的风险度
62、中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括（　　）。
A．警告
B．罚款
C．暂停其从事证券业务
D．记过
63、根据规定，上市开放式基金合同生效后即进入（　　），一般不超过3个月。
A．冻结期
B．交易期
C．封闭期
D．等候期
64、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是（　　）。
A．违法违规开展资产管理业务
B．在资产管理业务中内幕交易
C．丧失资产管理业务资格
D．证券公司因受到法律制裁而导致损失
65、（　　）国债上市日起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。
A．2004年记账式(十期)
B．2005年记账式(二期)
C．2005年记账式(十期
D．2004年记账式(二期)
66、《证券公司风险控制指标管理办法》规定，9iE#公司自营股票规模不得超过净资本的（　　）。
A．20%
B．50%
C．70%
D．100%
67、开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（　　）的基础上再加一定的手续费而确定的。
A．基金资产总价值
B．基金资产净值
C．基金份额市值
D．双方协商
68、根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的遇知》的规定。首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（　　）询价的方式确定股票发行价格。
A．中国证券业协会
B．证券交易所
C．个人投资者
D．中国证监会规定条件的机构投资者
69、上海证券交易所关规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（　　）。
A．上月资产市值
B．上月资产净值
C．上月资产总值
D．上月资产平均值
70、上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（　　）进行的。
A．登记结算公司的交易清算系统
B．交易所
C．各证券公司
D．各银行
第二部分：多选题 请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。
71、营业部为客户办理证券交割一般有（　　）方式。
A．自助交割
B．网上交割
C．柜台人工交割
D．电话交割
72、自助委托可以通过（　　）方式实现。
A．电话委托
B．柜台委托
C．自助终端委托
D．网上委托
73、买断式回购交易的违约金额包括（　　）。
A．违约交收金额
B．透支利息
C．违约金
D．处置所扣证券可能产生的税费
74、自营业务中涉及（　　）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。
A．自营规模
B．风险限额
C．资产配置
D．业务授权
75、证券公司对证券发行人的权利，是指（　　）。
A．请求召开证券持有人会议的权利
B．参加证券持有人会议、提案、表决的权利
C．配售股份的认购权利
D．请求分配投资收益的权利
76、下列关于上网定价发行具体处理原则的表述中正确的是（　　）。
A．当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
B．当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分按承销协议办理
C．当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分由认购者按比例分摊，投资者放弃部分由主承销商包销
D．当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易所主机按每1000股确定一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，每中一签认购1000股
77、下列有关公平原则的说法正确的是（　　）。
A．应当公正地对待证券交易的各方
B．参与各方应当获得平等的机会
C．资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇
D．除证券公司外，各方处于平等的法律地位
78、可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有（　　）。
A．为客户进行融资融券交易的结算
B．收取客户应当归还的资金、证券
C．收取客户应当支付的利息、费用、税款
D．按照规定以及与客户的约定处分担保物
E．收取客户应当支付的违约金
79、如果按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为 （　　）。
A．股权类期权
B．利率期权
C．货币期权
D．金融期货合约期权
80、以F属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有（　　）。
A．国家重点建设债券
B．股票型证券投资基金
C．在证券交易所上市的企业债券
D．国债