2008年证券资格考试证券交易预测试题(三)

101、上网发行资金申购过程中。网上发行与网下发行的衔接可通过 （　　）实现。
A．发行公告的刊登
B．网上发行与网下发行的回拨
C．网上股份登记
D．网下股份登记
102、关于交易席位的使用，正确的有（　　）。
A．与他人共用席位
B．将席位承包给他人使用
C．退回专用席位
D．经证券交易所会员部审核批准后转让交易席位
103、我国证券公司在办理经纪业务受托过程中有义务抵制（　　）。
A．市场禁入者开户行为
B．全权委托行为
C．融券行为
D．融资行为
104、能成为中国结算上海分公司的一般结算会员的有（　　）。
A．上海证券交易所8股经纪商资格的证券经营机构
B．B股的境外代理商
C．证券公司
D．B股托管银行
105、对于委托买卖证券的价格，是委托能否成交和盈亏的关键，一般分为市价委托和限价委托，市价委托的特点包括（　　）。
A．市价委托没有价格上的上限限制，证券经纪商执行委托指令比较容易
B．市价委托的成交速度快而且成交率高
C．只有在委托执行后才能知道实际的执行价格
D．市价委托买人少而卖出多时，买入报价会比较低
106、ETF份额交易、申购、赎回与当日其他交易品种轧差清算，涉及的清算事项有（　　）。
A．基金份额
B．现金替代
C．组合证券
D．现金差额
107、禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，一这是由（　　）所决定的。
A．回购期限
B．回购资金属性
C．回购协议
D．回购债券品种
108、全国银行闻市场买断式回购对完善市场功能具有的意义是（　　）。
A．有利于降低利率风险
B．有利于合理确定债券和资金的价格
C．有利于金融市场的流动性管理
D．有利于债券交易方式的创新
109、证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（　　）情形之一的．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可：
A．违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动
B．向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
C．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款
D．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
110、证券交易所会员必须承担的义务包括（　　）。
A．遵守国家有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动
B．维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展
C．按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料，以及相关的业务报表
D．接受证券交易所的监督