2008年证券资格考试证券交易预测试题(三)

111、在ETF信息传递和披露方面，上海证券交易所规定的申购、赎回清单应包括的内容有（　　）。
A．最大申购、赎回单位对应的各成分证券名称、证券代码及数量
B．可用现金替代的各成分证券种类及溢价比例
C．可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例下限
D．必须用现金替代的各成分证券种类及替代金额
112、以下属于证券经纪商应承担的义务有（　　）。
A．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
B．坚持了解客户原则
C．必须忠实办理受托业务
D．坚持为客户保密的制度
113、证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的（　　）。
A．合法性
B．合理性
C．一致性
D．及时性
114、以下不能成为证券交易委托人的是（　　）。
A．未成年人未经法定监护人的代理或允许者
B．因违反证券法规，经有权机关决定暂停其证券交易资格而期限未满者
C．受破产宣告未经复权者
D．法人提出开户但未能提供该法人授权开户证明者
115、合格境外机构投资者的托管人在申请开立结算备付金账户时须提交的材料包括（　　）。
A．托管人营业执照复印件(加盖公章)
B．托管人出具的授权委托书
C．经办人有效身份汪明文件复印件
D．境外机构营业执照复印件
116、关于全国银行间市场质押式正回购方的权利，下列说法正确的有（　　）。
A．按合同约定获得债券出质融入资金款项
B．收取回购期间所出质债券的发行人支付的债券利息
C．回购期间拥有债券质权
D．在到期交割日，按合同约定赎回同品种债券
117、中国证监会对受托投资管理业务的监督检查包括（　　）。
A．受托投资管理资金来源审查
B．资格审批
C．检查制度
D．委托人资格审批
118、对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下（　　）措施进行控制。
A．调整担保品范围及品种
B．调整可冲抵保证金有价证券的折算率
C．调整保证金比例
D．调整维持担保比例
119、下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有（　　）。
A．客户开户时审核证件、资料不严
B．客户委托买卖时审核凭证不慎
C．证券公司工作人员申报差错
D．交收失误
120、定向资产管理合同应当包括的基本事项有（　　）。
A．客户资产的种类和数额
B．客户所持有证券的权利的行使和义务的履行
C．管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准。计算方法、支付方式和支付时间
D．与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式