2008年证券资格考试证券交易11月全真试题(6)

101、客户委托资产可以是客户合法持有的（　　）等资产。
A．现金
B．债券
C．资产支持证券
D．房产
102、在证券经纪业务中，包含的要素有（　　）。
A．证券交易所
B．证券交易的对象
C．证券经纪商
D．委托人
103、金融衍生工具交易包括（　　）。
A．权证交易
B．金融期货交易
C．金融期权交易
D．可转换债券交易
104、约定导致合同终止的各种具体情形，包括但不限于（　　）。
A．甲方死亡或丧失持有人会议的权力
B．甲方被人民法院宣告进入破产程序或者解散
C．乙方被人民法院宣告进入破产程序或者解散
D．乙方被证券监管部门取消业务资格、停业整顿、责令关闭、撤销
105、客户融入证券后、归还证券前，在下列（　　）情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿。

A．证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利
B．证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿
C．证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理
D．证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理
106、目前，全国银行间同业拆借中心的证券回购券种主要有（　　）。
A．企业债
B．国债
C．融资券
D．特种金融债券
107、下列属于内幕信息知情人的有（　　）。
A．发行人的高级管理人员
B．发行人控股的公司
C．中国证监会的工作人员
D．保荐人
108、证券交易所会员的义务包括（　　）。
A．遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议
B．派遣合格代表入场从事证券交易活动
C．维护投资者和证券交易所的合法权益
D．按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料
109、使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（　　）。
A．向结算公司提交网络申请
B．登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册，取得用户名和身份确认码
C．到身份验证机构办理身份验证，激活用户名
D．使用用户名、密码及附加码登录网站并进行投票
110、自营业务的风险主要有（　　）。
A．法律风险
B．政策风险
C．市场风险
D．经营风险