2008年证券资格考试证券交易11月全真试题(6)

第二部分：多选题 请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。
71、ETF认购方式可分为（　　）。
A．网上现金认购
B．网下现金认购
C．网下组合证券认购
D．网上组合证券认购
72、在代办股份转让业务中，股份转让公司的股份必须按照有关规定重新（　　）后方可进行股份转让。
A．确认
B．登记
C．委托
D．托管
73、以下属于公司行为的有（　　）。
A．分红派息、配股、转股
B．回购、赎回
C．吸收合并、破产
D．生产、销售、盈利或亏损
74、证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有（　　）。
A．具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
B．设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元
C．设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元
D．最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
75、关于集合资产管理业务，下列说法正确的有（　　）。
A．证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，严禁分支机构对外独立开展集合资产管理业务
B．证券公司应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜，负责客户资产管理业务和负责自营业务的高级管理人员不得由同一人兼任
C．集合资产管理计划存续期间，该集合资产管理汁划的投资主办人员不得管理其他集合资产管理计划
D．集合资产管理计划的资产必须进行第三方托管，证券公司可选择任一商业银行作为集合资产管理计划的资产的托管机构
76、一份完整的全国银行间市场质押式回购合同由（　　）共同构成。
A．回购成交通知单
B．附加协议
C．回购成交合同
D．债券回购主协议
77、证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（　　）。
A．挪用客户资产
B．利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格
C．将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资
D．对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺
78、客户融资买券后，以（　　）的方式偿还向证券公司偿还融入的资金。
A．买券还券
B．卖券还款
C．借券还券
D．直接还款
79、对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（　　）解冻。
A．资金
B．证券
C．账户
D．股东卡
80、上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所（　　）的渠道。
A．发售
B．申购
C．赎回
D．交易