2008年证券资格考试证券交易11月预测试题(2)

121、在证券经纪商与投资者的委托代理关系中，投资者是（　　）。
A．授权人
B．代理人
C．委托人
D．受托人
122、大宗交易成交申报的内容应包括（　　）等。
A．证券代码
B．买卖方向
C．成交价格
D．成交数量
123、申请在证券交易所上市的权证，其标的证券为股票的，标的股票在申请上市之日应符合的条件是（　　）。
A．最近20个交易日流通股份市值不低于60亿元
B．最近20个交易日流通股份市值不低于30亿元
C．最近60个交易日股票交易累计换手率在25%以上
D．流通股股本不低于3亿股
124、当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（　　）。
A．调整标的证券标准或范围
B．调整可充抵保证金有价证券的折算率
C．调整融资、融券保证金比例
D．调整维持担保比例
125、资产管理业务的风险有（　　）。
A．管理风险
B．经营风险
C．操作风险
D．市场风险
126、我国证券交易所的职能包括（　　）。
A．提供证券交易的场所和设施
B．接受上市申请，安排证券上市
C．对上市公司进行监管
D．组织、监督证券交易
127、下列关于证券交易所的描述，正确的是（　　）。
A．证券交易所本身不进行证券的买卖
B．证券交易所本身不持有证券
C．证券交易所对交易双方进行监督
D．证券交易所为交易双方成交创造了条件
128、关于上海证券交易所涉及投资者一部分费用，以下说法正确的有（　　）。
A．基金账户开户为每户10元
B．企业债券3天回购佣金为成交金额的0075%
C．B股结算费为成交金额的0.05%（双向）
D．个人账户余额查询费为每户20元
129、上海证券交易所国债买断式回购交易的履约金比率由交易所根据（　　）原则，参照相同期限已上市国债的历史价格波动情况确定。
A．控制风险
B．保证安全
C．流动性
D．保证履约
130、非上市证券的自营买卖可以通过（　　）方式实现。
A．证券公司的营业柜台
B．包销发行新股
C．银行间市场
D．代销发行新股