2008年证券资格考试证券交易11月预测试题(2)

51、《证券公司监督管理条例》于（　　）年起实施。
A．2004年12月1日
B．2005年10月
C．2006年6月1日
D．2008年6月1日
52、根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（　　）。
A．3%
B．5%
C．7%
D．10%
53、关于限定性集合资产管理计划和非限定资产管理计划，下列说法中正确的是（　　）。
A．证券公司设立限定性资产管理计划及非限定性资产管理计划都必须事先报中国证监会备案
B．证券公司设立限定性资产管理计划及非限定性资产管理计划都必须报中国证监会批准
C．证券公司设立限定性资产管理计划应事先报中国证监会备案，设立非限定集合资产管理计划应报中国证监会批准
D．证券公司设立非限定性资产管理计划应事先报中国证监会备案，设立限定集合资产管理计划应报中国证监会批准
54、下列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法，不正确的有（　　）。
A．托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司在T+1日交收时暂扣其卖空价款
B．托管人在2个交易日内补足卖空证券的，结算公司解除对卖空价款的暂扣
C．结算公司处理托管人交收违约事件方面产生的费用和损失，由违约合格投资者承担
D．托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司以卖空价款为基数，按人民银行公布的透支罚息利率计算对托管人的罚款
55、下列不具有B股账户开立资格的人员有（　　）。
A．境内自然人
B．境内法人
C．定居国外的中国公民
D．台湾地区的自然人
56、对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的（　　）时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。
A．20%
B．25%
C．30%
D．35%
57、从（　　）起，上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。
A．1998年4月1日
B．1995年9月1日
C．2000年8月1日
D．1992年12月1日
58、买断式回购初始交易日(T日)，中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（　　）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。
A．交易席位
B．证券账户
C．清算编号
D．资金账户
59、上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示（　　）。
A．最近半年连续亏损
B．最近1年连续亏损
C．最近2年连续亏损
D．最近3年连续亏损
60、上海证券交易所A股交易又改为T+I交收制是在（　　）。
A．1991年初
B．1993年12月
C．1995年1月
D．1997年3月