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2009年11月证券从业考试《证券交易》预测试题(5)

来源:233网校 2010年1月27日
导读:
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三、多项选择题(本大题共20小题,每小题1分。以下各小题所给出的4个选项中,至少有两项符合题目要求)
101、债券回购业务中参与者的下列行为中属于违规定为的是( )。{Page}

102、下列关于买断式回购业务履约金归属判定规则的说法,正确的有( )。{Page}

103、证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构,其对证券经纪业务的监管包括( )。{Page}

104、国债买断式回购交易应当遵守的原则包括( )。{Page}

105、下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有( )。{Page}

106、存管银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易,通过( )获取证券公司对客户取出资金的校验结果。{Page}

107、基金申请在深圳证券交易所上市应当具备的条件有( )。{Page}

108、在证券自营业务中,除了禁止内幕交易和操纵市场外,其他禁止的行为有( )。{Page}

109、下列部门或岗位应严格分开的是( )。{Page}

110、全国银行间市场买断式回购期间,交易双方不得( )。{Page}

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