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2009年11月证券从业考试《证券交易》预测试题(5)

来源:233网校 2010年1月27日
导读:
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二、多项选择题(本大题共40小题,每小题0.5分。以下各小题所给出的4个选项中,至少有两项符合题目要求)
61、主办报价券商推荐挂牌报价转让的园区公司须具备以下(  )条件。
A.设立满5年
B.属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业
C.主营业务突出,具有持续经营记录
D.公司治理结构健全,运作规范
62、证券营业部收到投资者委托后,应对(  )进行审查,合格后才能接受委托。
A.委托内容
B.委托人身份
C.委托卖出的实际证券数量
D.委托买人的实际资金余额
63、以下关于在上海证券交易所市场B股送股日程安排的说法,正确的有(  )。{Page}

64、从基金的基本类型看,基金一般可分为(  )。{Page}

65、在证券公司自营业务内控机制中,建立完备的业绩考核和激励制度,应遵循(  )原则,对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况与进行评价。{Page}

66、银行间市场债券回购交易中,中央结算公司应定期向中国人民银行报告债券托管、结算有关情况,及时为参与者提供(  )服务。{Page}

67、根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》)的规定,可转债具体转股期限应由发行人根据(  )确定。
A.可转债的存续期
B.流通股价格
C.持有人要求
D.公司财务情况
68、证券交易程度中,开户包括开立(  )。
A.证券账户
B.资金账户
C.存款账户
D.交易账户
69、我国证券市场目前已经对(  )等一些创新品种实行了货银对付制度。{Page}

70、关于证券回购交易报价,正确的说法有(  )。
A.国外通常用到期收益率作为报价方式
B.我国目前采用的是以年收益作为回购交易的报价方式
C.深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为0.01或其整数倍
D.上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为0.005或其整数倍
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