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2010年证券从业资格考试《证券交易》预测试题(3)

来源:233网校 2010年3月8日
导读:
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131、从一定意义上来说,证券自营业务的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力是可以避免的。( )
132、上海证券交易所买断式回购到期日闭市前,只有融资方才可有权利就该日到期回购进行不履约申报。(  )

133、中国结算上海分公司为结算参与人开立证券和资金交收账户。证券交收账户即为结算备付金账户,用于包括ETF份额和组合证券的资金净额交收;资金交收账户用于包括ETF份额及组合证券在内的待交收品种的证券交收,该账户与结算参与人的资金交收账户存在―对应关系。(  )

134、只要是经中国证监会依法批准设立的证券公司,都可以从事客户资产管理业务。( )
135、证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度,对业务合法合规性进行事前审查。(  )

136、所有的开放式基金除了申购和赎回外,都可以在二级市场上买卖。( )
137、对中国证监会及其派出机构的检查和调查,证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料,或提供不真实、不准确、不完整的资料。( )
138、在可转债“债转股”的操作中,即日买进的可转债当日可申请转股。( )
139、根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则,转股申请可以撤单。(  )

140、证券公司应当自每一会计年度结束之日起3个月内,向证券监管机构报送年度报告;自每月结束之日起10个工作日内,报送月度报告。( )
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