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2010年证券从业资格考试《证券交易》预测试题(3)

来源:233网校 2010年3月8日
导读:
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141、证券自营业务的经营风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。(  )

142、上海证券交易所实行全面指定交易制度后,红利的领取不再挂牌。(  )

143、尽管证券经纪业务风险产生的原因不一,但在防范风险时采取的对策是相同的。( )
144、集合资产管理计划推广期间的费用,可以在集合资产管理计划中列支,但应当在集合资产管理合同中做出明确的约定。( )
145、中国结算公司于收到证券划转指令的当日日终,对全部的证券划转指令进行划转处理。( )
146、大宗交易纳入证券交易所即时行情和指数的计算。( )
147、信用交易证券交收账户,用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。( )
148、买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券,超过有效竞价范围的申报不能即时参加竞价,可暂存于交易主机。( )
149、经纪业务因无须提供资金,只提供中介服务,故无风险可言。(  )

150、证券公司与客户签订专项资产管理合同,针对客户的特殊要求和资产的具体情况,设定特定投资目标,通过单一账户为客户提供资产管理服务。(  )

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