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2010年证券从业资格考试《证券交易》预测试题

来源:233网校 2010年5月17日
   41.证券公司应当自专用证券账户开立之日起(  )个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。
   A.3
   B.5
   C.10
   D.15
   42.证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是(  )。
   A.集合资产管理计划名称―证券公司名称―各方托管机构名称
   B.证券公司名称―资产托管机构名称―集合资产管理计划名称
   C.证券公司名称―集合资产托管计划名称―资产托管机构名称
   D.各方托管机构名称―证券公司名称―集合资产托管计划名称
   43.上海证券交易所规定,集合资产管理计划开始投资运作后,应通过会籍办理系统,在每月前5个工作日内,向上海证券交易所提供上月(  )。
   A.资产市值
   B.资产净值
   C.资产总值
   D.资产平均值
   44.下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是(  )。
   A.违法违规开展资产管理业务
   B.在资产管理业务中内幕交易
   C.丧失资产管理业务资格
   D.证券公司因受到法律制裁而导致损失
   45.下列关于证券公司账户体系的说法中,不正确的有(  )。
   A.融券专用证券账户,用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖
   B.信用交易资金交收账户,用于客户融资融券交易的证券结算
   C.融资专用资金账户,用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
   D.客户信用交易担保证券账户,用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
   46.融资买入、融券卖出的申报数量应当为(  )或其整数倍。
   A.1000股(份)
   B.100股(份)
   C.1000手
   D.100手
   47.对于市场风险的控制,单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的(  )时,交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出,并向市场公布。
   A.20%
   B.25%
   C.30%
   D.35%
   48.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照(  )的架构设立和运行。
   A.董事会——分支机构
   B.董事会——业务决策机构
   C.董事会——业务决策机构——分支机构
   D.董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构
   49.根据有关规定,上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为:交易数量必须是(  )手,即10万元面值及其整数倍。
   A.1
   B.10
   C.100
   D.1000
   50.标准券是由不同债券品种按相应(  )形成的回购融资额度。
   A.收益率加权
   B.面值平均
   C.折现率折现
   D.折算率折算
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