41.证券公司应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。
A.3
B.5
C.10
D.15
42.证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是( )。
A.集合资产管理计划名称―证券公司名称―各方托管机构名称
B.证券公司名称―资产托管机构名称―集合资产管理计划名称
C.证券公司名称―集合资产托管计划名称―资产托管机构名称
D.各方托管机构名称―证券公司名称―集合资产托管计划名称
43.上海证券交易所规定,集合资产管理计划开始投资运作后,应通过会籍办理系统,在每月前5个工作日内,向上海证券交易所提供上月( )。
A.资产市值
B.资产净值
C.资产总值
D.资产平均值
44.下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是( )。
A.违法违规开展资产管理业务
B.在资产管理业务中内幕交易
C.丧失资产管理业务资格
D.证券公司因受到法律制裁而导致损失
45.下列关于证券公司账户体系的说法中,不正确的有( )。
A.融券专用证券账户,用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖
B.信用交易资金交收账户,用于客户融资融券交易的证券结算
C.融资专用资金账户,用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
D.客户信用交易担保证券账户,用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
46.融资买入、融券卖出的申报数量应当为( )或其整数倍。
A.1000股(份)
B.100股(份)
C.1000手
D.100手
47.对于市场风险的控制,单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的( )时,交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出,并向市场公布。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
48.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。
A.董事会——分支机构
B.董事会——业务决策机构
C.董事会——业务决策机构——分支机构
D.董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构
49.根据有关规定,上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为:交易数量必须是( )手,即10万元面值及其整数倍。
A.1
B.10
C.100
D.1000
50.标准券是由不同债券品种按相应( )形成的回购融资额度。
A.收益率加权
B.面值平均
C.折现率折现
D.折算率折算