A．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物
B．不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
22．证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为( )。
A．当日开盘价
B．该证券发行价
C．零
D．开盘价与发行价的均值
23．在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含( )。
A．原证券账户的复制和证券的非交易过户
B．新开立证券账户和证券的非交易过户
C．原证券账户的复制和证券的交易过户
D．新开立证券账户和证券的交易过户
24．下列各项中，( )不是新股网上竞价发行的优点。
A．市场性
B．连续性
C．经济性
D．公平性
25．下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是( )。
A．按抽签决定认购成功者
B．按价格优先原则决定认购成功者
C．按时间优先原则决定认购成功者
D．按客户优先原则决定认购成功者
26．关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，下列说法错误的是 ( )。
A．每一个证券账户申购量最少为1000股
B．每个证券账户只能申购一次，一经申报不能撤单
C．申购价格为发行公告中的发行价格，高于或低于该价格的申购均无效
D．深市新股申购代码为730 X X X，沪市则与上市股票代码相联系，为0 X X X
27．根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为( )日。(R为股权登记日)
A． R
B． R+1
C． R+2
D． R+3
28．对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填 报股东大会议案序号，其中( )元代表议案一。
A．1．00
B．0．10
C．0．01
D．0
29．BSB公司以30元的市价发行了1000000股股票。该公司正在考虑以5元的价格发行 200000张权证，使得持有者以每股40元的价格购买。则BSB公司由权证的发行和执行所集的资金分别为( )。
A．3000000元；200000元
B．500000元；200000元
C．500000元；8000000元
D．1000000元；8000000元
30．新股网上竞价发行中，投资者作为( )，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。
A．卖方
B．买方
C．委托方
D．代理方
相关推荐：
更多资料：
