一、单选题(共60题，每题0．5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)
1．【答案】A
【解析】1992年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。 来源：考试大
2．【答案】A
【解析】B项属于公开原则；C项证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位；D项交易主体的资金数量、交易能力等可能各不相同，但不能因此而给予不公平的待遇。
3．【答案】A
【解析】开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。
4．【答案】C
【解析】经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：①证券经纪；②证券投资咨询；③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；④证券承销与保荐；⑤证券自营；⑥证券资产管理；⑦其他证券业务。其中，证券公司经营上述第①项至第③项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元；经营上述第④项至第⑦项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营上述第④项至第⑦项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。
5．【答案】C
【解析】深圳证券交易所法人结算程序中规定，会员法人在选择结算银行时，应与证券登记结算机构选择的结算银行同属同一银行系统。
6．【答案】B
【解析】证券结算两个方面分别是清算与交收：前者包括资金清算和证券清算，指在证券交易成交后，需要对买方在资金方面的应付额和在证券方面的应收种类和数量进行计算，同时也要对卖方在资金方面的应收额和在证券方面的应付种类和数量进行计算；后者是在清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移。
7．【答案】C
【解析】一般来说，证券交易所是从证券公司的经营范围、承担风险和责任的资格及能力、组织机构、人员素质等方面规定入会的条件，上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定基本相同。
8．【答案】B
【解析】因为柜台交易是一对一的方式，不可能产生买方内部和卖方内部的出价、要价竞争，所以其交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度进行调整。
9．【答案】D来源：www.examda.com
【解析】D项交易中的价格风险由委托人承担，而证券经纪商并不承担交易中的价格风险。
10．【答案】A
【解析】由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于交收失误引起的风险，这是证券经纪业务中管理风险的一种。
11．【答案】C
【解析】C项客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须仔细核对客户身份，并认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致，核对无误后方可加盖业务用章。
12．【答案】B
【解析】买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作买卖成交报告单交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。
13．【答案】C
【解析】证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交：①较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报；②买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者；根据价格优先原则，乙、丁优先于甲、丙，而甲优先于丙；再根据时间优先原则，丁优先于乙，因此四位投资者交易的优先顺序为丁>乙>甲>丙。
14．【答案】B
【解析】已计息天数是指“起息日”至“成交日”实际日历天数，因此，题中国债的已计息天数为从8月5日至12月18日中的实际日历天数，则已计息天数是136天。根据应计利息额的计算公式，可得:
15．【答案】D
【解析】A项该记录应当逐笔反映；B项属于深圳证券交易所的登记方式；C项属于上海证券交易所的登记方式。
16．【答案】D
【解析】除ABC三项外，委托人的义务还包括：①按规定缴存交易结算资金；②采用正确的委托手段；③接受交易结果；④履行交割清算义务。D项属于委托人的权利。
17．【答案】B
【解析】A项为收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式；C项为换手率的计算公式；D项为对应中小企业板分类的收盘价格涨跌幅偏离值。
18．【答案】D
【解析】D项应为当日集合竞价未成交者自动进入次日的连续竞价。 考试大论坛
19．【答案】B
【解析】申报的原则为：价格优先，时问优先；时间优先原则是指同价位申报，按申报时序决定优先顺序。
20．【答案】B
【解析】目前，可以买卖B股的投资者除了境内居民个人外，还包括外国法人、自然人和其他组织，中国香港、澳门和台湾地区的法人、自然人和其他组织，定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资者。B项我国境内法人暂不允许参与B股投资。
21．【答案】B
【解析】B项属于证券经纪商正常的经纪业务，其相关的禁止行为应为：不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收。
22．【答案】B
【解析】对于首次上市证券在上市首日的前收盘价格，上海证券交易所规定，首次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其发行价(证券交易所另有规定的除外)。深圳证券交易所则规定，首次上市股票、债券上市首日，其即时行情显示的前收盘价为其发行价，基金为其前一日基金份额净值(四舍五入至0．001元)。
23．【答案】B
【解析】补办原号和更换新号码的证券账户卡的性质完全不同，前者只是原证券账户卡的复制；而后者则包含了新开立证券账户和证券的非交易过户两项内容。
24．【答案】D
【解析】网上竞价发行除具有网上发行的优点(经济性和高效性)之外，还具有市场性和连续性的优点。 来源：考试大
25．【答案】A
【解析】新股定价发行与竞价发行的认购成功者的确定方式不同：前者按抽签决定；而后者按价格优先、同等价位时间优先原则决定。
26．【答案】D
【解析】D项中沪市新股申购代码为730 X X X；深市新股申购代码为0 X X X。
27．【答案】B
【解析】按照上海证券交易所的业务规则，到送股登记日的下一个交易日(R+1)，所有流通股的送股部分可到投资者账上，并可在以后上市流通。
28．【答案】A
【解析】在“委托价格”项填报股东大会议案序号，如1．00元代表议案一，2．00元代表议案二，依此类推。
29．【答案】D
【解析】权证发行所筹集的资金为：200000×5=1000000(元)；权证执行所筹集的资金为：200000×40=8000000(元)。
30．【答案】B
【解析】在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为惟一的“卖方”，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户；投资者则作为“买方”，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。
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