【解析】权证的正常交易受标的证券停牌和复牌的影响，即标的证券停牌的，权证相应停牌；标的证券复牌的，权证相应复牌。
32．【答案】A
【解析】自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁将自营账户借给他人使用，严禁使用他人名义和非自营席位变相自营、账外自营。
33．【答案】B
【解析】自营业务买卖对象比较广泛，但不能表明其买卖的对象可以是任何一种证券。
34．【答案】A
【解析】由于自营业务是证券公司以自己的名义和合法资金直接进行的证券买卖活动，证券交易的风险性决定了自营买卖业务的风险性。在证券的自营买卖业务中，证券公司自己作为投资者，买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担。
35．【答案】B
【解析】题中合规风险的概念正确，但是证券公司自营业务面临的主要风险是市场风险而不是合规风险。
36．【答案】B
【解析】《刑法》第一百八十条规定，证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前买入或卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，将追究刑事责任。
37．【答案】A
【解析】定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。
38．【答案】B
【解析】题中描述的为证券公司定向资产管理业务的投资决策应符合的要求之一。
39．【答案】A
【解析】证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。证券公司对代理推广机构的推广活动负有监督检查义务，发现代理推广机构违反《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的，应当予以制止；情节严重的，应当按约定解除代理推广协议，并报告中国证监会和注册地中国证监会派出机构。
40．【答案】A
【解析】上海证券交易所规定，集合资产管理计划的投资交易活动应当集中在专用账户和专用交易单元上进行。单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以共用1个专用交易单元。
41．【答案】B
【解析】因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在10个工作日内进行调整并于调整次Et以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。
42．【答案】B
【解析】证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。
43．【答案】B
【解析】证券公司可以根据流动性、波动性等指标对可充抵保证金的各类证券确定不同的折算率，但证券公司公布的折算率不得高于交易所规定的标准。
44．【答案】B
【解析】融资保证金比例是指客户融资买人时交付的保证金与融资交易金额的比例。
45．【答案】A
【解析】证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。证券公司与其客户可以根据双方约定提前了结相关融资融券交易。
46．【答案】B
【解析】波动幅度是指过去3个月内标的证券或基准指数最高价与最低价之差对最高价和最低价的平均值之比。题中描述的是日均涨跌幅的概念。
47．【答案】B
【解析】对于基准指数，在上海交易所是指上证综合指数，在深圳交易所是指深证综合指数和中小板指数。
48．【答案】B
【解析】证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。
49．【答案】A
【解析】债券质押式回购交易实质上是一种以债券为抵押品拆借资金的信用行为，是证券市场的一种重要的融资方式。
50．【答案】B
【解析】目前，沪深证券交易所办理证券回购交易的券种主要为国债和企业债。
51．【答案】B
【解析】回购交易申报有一定的数量限制。上海证券交易所规定申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过1万手；深圳证券交易所债券回购的交易单位为合计面额1000元(即1手)及其整数倍。
52．【答案】B
【解析】由于债券回购交易一般都不超过1年，所以从性质上看，它归属于货币市场。
53．【答案】B
【解析】债券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率数值，可以省略百分号(％)。
54．【答案】B
【解析】买断式回购主协议和有关书面形式的合同构成买断式回购的完整合同；而补充协议只有当交易双方认为必要时才签订。
55．【答案】A
【解析】上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的交易席位为明细核算单位。因此，结算参与人在开立结算备付金账户时应确认该账户核算的席位名单。这是法人结算确认书的主要内容，是中国结算上海分公司办理法人结算清算路径变更的具体依据。
56．【答案】A
【解析】为防范结算风险，依据风险共担的原则，托管人应当缴纳结算保证金。托管人作为结算参与人，应当按照《证券结算风险基金管理暂行办法》的规定，缴纳证券结算风险基金。
57．【答案】B
【解析】交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。
58．【答案】B
【解析】清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，但不同清算期发生的价款不能合并计算。
59．【答案】B
【解析】在我国，中国证券登记结算有限责任公司事实上是作为证券市场中央结算系统各参与方的共同对手方，根据交易所的交易结果及其他非交易数据，与结算参与人之间进行资金的多边净额结算。
60．【答案】B
【解析】结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的20日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。
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