161、按照现行客户交易结算资金第三方存管方式的一般模式，存管银行为投资者开立一般 存款账户、交易结算资金管理账户和客户证券资金台账。（）
162、证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量5%的持有人名单。 （ ）
163、证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。（）
164、柜台交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。 （ ）
165、无价格涨跌幅限制的证券在开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时，有效竞价范围内的最高买入申报价高于发行价或前收盘价的，以发行价或前收盘价为基准调整有效竞价范围。（）
166、中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下5%。（）
167、深圳证券交易所投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户，通过场外申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。（）
168、股票交易只可以在证券交易所进行，因为投资者不能进入证券交易所。（）
169、收益率在债券回购交易中对于以券融资方而言代表其固定的收益，对于以资融券方而言是其固定的融资成本。（）
170、可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。（）
2010年证券从业资格考试《证券交易》标准预测试卷(4)
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