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2010年证券从业资格考试《证券交易》标准预测试卷(4)

来源:233网校 2010年8月6日
导读:
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51、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以()的罚款。{Page}

52、客户证券交易由(  )发起。 {Page}


53、下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法,错误的是()。 {Page}

54、2004年以前,我国开放式基金通过( )进行基金份额的申购和赎回。{Page}

55、在上海证券交易所中,债券质押式回购交易实行国债回购交易按(  )进行申报。{Page}


56、由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时,结算参与人也可使用( )作为应急措施划投资金。{Page}

57、在申报价格最小变动单位方面,《上海证券交易所交易规则》规定:A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为( )元。{Page}

58、一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的( )。{Page}

59、证券回购的实质是( )。{Page}

60、( )是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时,要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。{Page}

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