161、根据上海证券交易所的交易规则，债券现券或回购交易单笔买卖数量在1万手(含)以上或交易金额在1 000万元(含)以上的，可以采用大宗交易方式。 （ ）
162、上海证券交易所买断式回购到期日闭市前，融资方和融券方均可就该日到期回购进行不履约申报。 （ ）
163、证券交易所是提供证券分散竞价交易场所的不以营利为目的的法人。（）
164、证券公司自营业务只能买卖依法公开发行的证券。（）
165、证券公司与客户签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过单一账户为客户提供资产管理服务。（）
166、证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载人中国证监会规定的必备条款的融资融券业务合同。（）
167、对于无价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。 （ ）
168、上市公司暂停上市后，就必须作退市处理。（）
169、投资者通过深圳证券交易所交易系统认购的，必须按照份额进行认购，即投资者的认购申报以基金份额为单位。（）
170、所谓退市风险警示制度，就是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。 （ ）
2010年证券从业资格考试《证券交易》标准预测试卷(6)
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