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2010年证券从业资格考试《证券交易》标准预测试卷(6)

来源:233网校 2010年8月6日
导读:
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一、单项选择题(共60题,每题0.5分,共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)
1、股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票,选举票数超过()票的,应通过现场进行表决。{Page}

2、()是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构,以现金进行的认购。 {Page}

3、某结算参与人3月份买人证券总金额为200万元,3月份交易天数为22天,中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%,则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为()万元。

4、证券登记结算公司提供的服务不包括(  )。{Page}


5、我国有许多新股采用网上定价发行方式,其发行价格确定于()。 {Page}

6、办理集合资产管理业务过程中,由(  )代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利,履行相应义务。 {Page}


7、证券公司应当建立健全档案管理制度,妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据,保存期限不得少于()年。{Page}

8、( )不属于证券经纪业务合规风险。{Page}

9、某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元,依据招募说明书的约定条件,每6元(面值)可转换债券可转换1股该公司股票,根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则,若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A公司股票,可换股数为( )股。{Page}

10、根据《刑法》有关规定,有( )行为者,情节严重的,将处以罚款并追究刑事责任。{Page}

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