第 1 题 在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司与存管银行配合完成。下列关于双方职责的说法，错误的是（ ）。
【正确答案】： A
【参考解析】： 证券公司负责根据中国结算公司发送的结算数据和存管银行发送的客户资金存取数据完成客户资金的清算，更新客户资金账户的余额，并向存管银行发送客户证券交易清算数据及资金账户余额。
第 2 题 某沪市B股要发放现金红利，其公告刊登日为3月12日，则其权益登记日和现金红利发放日分别为（ ）。
【正确答案】： D
【参考解析】： 沪市B股现金红利派发日程安排程序如下：①申请材料送交日为T－5日前；②中国结算上海分公司核准答复日为T－3目前；③向交易所提交公告申请日为T－1日前；④公告刊登日为T日；⑤最后交易日为T+3日；⑥权益登记日为T+6日；⑦现金红利发放日为T+11日。
……
二、多项选择题（共40题，每题0.5分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）
第 61 题 根据证券公司自营业务的特点和管理要求，须加强自营业务的（ ）。
【正确答案】： C, D
【参考解析】： 根据证券公司自营业务的特点和管理要求，加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度和会计核算。
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二、多项选择题（共20题，每题1分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）
第 101 题 合格境外机构投资者的托管人申请开立结算备付金账户时需要提交的材料包括（ ）。
【正确答案】： B, C, D
【参考解析】： 除BCD三项外，需要提交的材料还有：①经办人有效身份证明文件复印件；②指定收款账户授权书；③结算公司要求提供的其他资料。A项应为中国证监会、中国人民银行和国家外汇管理局关于批准托管人资格的批复的复印件(加盖公章)。
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三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的作√表示，错误的用×表示，不选、错选均不得分）
第 121 题 业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内，如：对单一客户融资业务规模不得超过净资本的10%，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10‰ （ ）
【正确答案】： 对
【参考解析】： 业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内，如：对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%。
第 122 题 信托成立日为信托生效日。 （ ）
【正确答案】： 错
【参考解析】： 自签订合同之日起，客户对证券公司“证券公司客户信用交易担保证券账户”和“证券公司客户信用交易担保资金账户”内相应证券和资金设定的信托成立。同时，信托成立日为信托生效日。
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