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2010年证券交易《第六章证券自营业务》练习试题

来源:233网校 2010年8月13日
导读:
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21、证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的(  )。{Page}


22、建立健全自营业务风险监控系统的功能,应在监控系统中设置相应的(  ),通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的报考变化。{Page}


23、证券公司的证券自营账户应当自开户之日起(  )个交易日内报证券交易所备案。{Page}


24、下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的是(  )。{Page}


25、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的(  ),属于内幕消息。{Page}


26、(  )的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。{Page}


27、自营业务投资运作的最高管理机构是(  )。{Page}


28、证券交易所的监管要求,会员(  )编制库存证券报表。{Page}


29、证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没有违法所得的,(  )。{Page}


30、证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得(  )的罚款。{Page}

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