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2010年证券交易《第六章证券自营业务》练习试题

来源:233网校 2010年8月13日
导读:
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51、证券公司操纵市场的,以下处罚正确的有(  )。{Page}


52、中国证券监督管理委员会可聘请具有从事证券业务资格的(  )对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。{Page}


53、下列属于操纵证券市场手段的有(  )。{Page}


54、自营业务内部报告的内容应包括(  )。{Page}


55、证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员的(  )。{Page}


56、证券公司稽核部门应定期对自营业务的(  )情况进行全面稽核,出具稽核报告。{Page}


57、证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上,根据公司(  )情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。{Page}


58、在证券自营业务监管中,禁止内幕交易的主要措施不包括(  )。{Page}


59、下列属于内幕信息知情人的有(  )。{Page}


60、证券公司应在风险(  )的前提下从事自营业务。{Page}


61、在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的(  )。{Page}


62、证券公司应通过(  )来控制自营业务运作风险。{Page}


63、下列属于自营业务经营风险的有(  )。{Page}


64、以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有(  )。{Page}


65、有下列(  )行为之一,操纵证券交易价格,获取不正当利益或转嫁风险,情节严重的,将追究刑事责任。{Page}

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