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2010-2011年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试卷(3)

来源:233网校 2010年9月16日
导读:
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91、关于上海市场债券买断式回购履约金归属,下列说法符合规则的是( )。 {Page}


92、证券经纪业务合规风险的防范措施包括( )。 {Page}

93、下列关于中国结算上海分公司与会员之间的资金划拨说明正确的是( )。{Page}

94、上海证券交易所固定收益平台交易采用的方式有( )。 {Page}

95、对有以下哪几种情况的客户及本公司的股东、关联人,证券公司不得向其融资、融券?(  )
A.有重大违约记录
B.交易结算金未纳入第三方存管
C.未按照要求提供有关情况
D.在证券公司从事证券交易2年以上
96、最低结算备付金限额的计算公式:最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数×最低结算备付金比例,其中“上月证券买入金额”包括( )。{Page}

97、证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料有( )。{Page}

98、证券交易所不得直接或者间接从事的事项有( )。{Page}

99、下列关于佣金的叙述中,正确的有( )。{Page}

100、某公司自营业务指标合规的有(  )。 {Page}


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