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2010-2011年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试卷(3)

来源:233网校 2010年9月16日
导读:
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21、证券公司从事代办股份转让服务业务应具备一定的条件,其中最近年度净资产不低于人民币(  )亿元,净资本不低于人民币(  )亿元。 {Page}


22、分支机构在公司总部的集中监控下,按照公司的统一规定和决定,负责的内容是( )。{Page}

23、下列关于时间优先原则的说法中,正确的是( )。{Page}

24、柜台交易的转让价格一般由( )报出。 {Page}

25、上市公司应在每个会计年度结束后( )日内编制完成年度报告。 {Page}


26、集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司和托管银行应当至少每( )个月向客户提供一次管理报告和托管报告。{Page}

27、设立证券登记结算机构,自有资金不少于( )。 {Page}

28、《证券公司监督管理条例》于( )起实施。{Page}

29、操纵市场的行为,是证券公司自营业务所禁止的。下列行为中,不属于操纵市场行为的是( )。{Page}

30、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,或者从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )的罚款。 {Page}

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