第 1 题 如果新股发行中市值配售的比例不到（ ），则市值配售与网上定价发行同时进行。
【正确答案】： D
【参考解析】： 我国现在实行网上定价发行和网下配售结合的方式。
第 2 题 证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（ ）。
【正确答案】： D
【参考解析】： 申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括D选项。
……
二、不定项选择题0.5分（共40题，每题0.5分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）
第 61 题 在《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括（ ）。
【正确答案】： B, C, D
【参考解析】： A项中乙方应全面实施客户交易结算资金第三方存管的资金存取方式。
第 62 题 采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以（ ）。
【正确答案】： A, B, D
【参考解析】： 限价委托是指投资者要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。
……
二、不定项选择题1分（共20题，每题1分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）
第 101 题 在下列（ ）情况发生时，投资者应办理跨系统转托管手续。
【正确答案】： A, B, C, D
第 102 题 下列关于我国证券回购交易的说法中，正确的有（ ）。
【正确答案】： A, B
【参考解析】： C项在证券交易所的回购交易中一般需要申报账号；D项以券融资方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为买出(B)。
……
三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的作√表示，错误的用×表示，不选、错选均不得分）
第 121 题 债券回购交易与股票交易类似。（ ）
【正确答案】： 0
第 122 题 股票网上发行是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券交易所交易系统进行申购的发行方式。（ ）
【正确答案】： 0
【参考解析】： 股票网上发行是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式。
……
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