2011年证券从业资格考试《证券交易》第一章试题及答案

　　三、判断题
　　1.卖出期权指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量金融工具的权利。（　　）
　　2.权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按市场价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。（　　）
　　3.期货交易是非标准化的，可在场内市场进行，也可在场外市场进行。（　　）
　　4.所有的开放式基金除了申购和赎回外，都可以像买卖股票、债券一样进行交易。（　　）
　　5.股票上市交易后，如果发现不符合上市条件，直接终止其上市交易。（　　）
　　6.合格境外机构投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。（　　）
　　7.股票、债券、权证、可转换债券等属于基础性的金融产品。（　　）
　　8.公正原则是指公正地对待证券交易的参与各方，公正地处理证券交易事务。（　　）
　　9.1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业。（　　）
　　10.证券交易的特征主要表现为证券的风险性、流动性和安全性。（　　）
　　11.在证券交易所的交易中，除了按规定允许的证券公司自营买卖外，投资者都要通过委托经纪商代理才能买卖证券。（　　）
　　12.证券交易所总经理由理事会任免。（　　）
　　13.中国证券登记结算有限责任公司在上海和深圳两地各设立了一个分公司。（　　）
　　14.我国上海证券交易所和深圳证券交易所分别采用会员制和公司制组织形式。（　　）
　　15.证券交易所的设立和解散，由国务院决定。（　　）
　　16.注册资本不足l亿元人民币的证券公司不可经营证券资产管理业务。（　　）
　　17.期货交易在多数情况下要进行实物交收，只有少数是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。（　　）
　　18.金融期货合约是由买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。（　　）
　　19.对于开放式基金来说，如果是非上市的，投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回。（　　）
　　20.经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。（　　）
　　21.深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立2个或2个以上的交易单元。（　　）
　　22.证券交易所会员应当设会员代表l名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。（　　）
　　23.债券也是一种有价证券，是社会各类经济主体为向第三方贷出资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。（　　）
　　24.股票可以表明投资者的股东身份和权益，股东可以据以获取股息和红利。（　　）
　　25.交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的、参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位。（　　）
　　26.普通席位与专用席位均不得转让和退回。（　　）
　　27.根据我国证券交易所现行制度的规定，证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位。（　　）
　　28.证券交易所无论何种会员都不能提出终止会籍的申请。（　　）未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。（　　）
　　29.对于不履行义务的会员，无论情节轻重证券交易所都有权给予一定的处分。（　　）
　　30.证券交易的对象就是证券买卖的标的物。（　　）