2011年证券从业资格考试《证券交易》第一章试题及答案

　　41.下列是设立证券公司所应具备的条件有（　　）。
　　A.有符合法律、行政法规规定的公司章程
　　B.最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元
　　C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格
　　D.有完善的风险管理与内部控制制度
　　42.在我国，证券公司是指依照《公司法》规定，并经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的（　　）。
　　A.私营公司
　　B.合资公司
　　C.股份有限公司
　　D.有限责任公司
　　43.合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有（　　）。
　　A.A股
　　B.权证
　　C.国债、可转换债券、企业债券
　　D.封闭式基金、经中国证券监督管理委员会批准设立的开放式基金
　　44.我国《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内不得有（　　）行为。
　　A.直接或者以化名持有、买卖股票
　　B.借他人名义持有、买卖股票
　　C.就股票趋势提出自己的看法
　　D.收受他人赠送的股票
　　45.以下属于机构投资者的有（　　）。
　　A.政府机构
　　B.金融机构
　　C.各类基金
　　D.企业及事业法人
　　46.下列关于权证的说法，不正确的有（　　）。
　　A.权证的发行人只能是证券发行人
　　B.权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价
　　C.权证具有期权的性质，也有交易的价值
　　D.权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易
　　47.从基金的基本类型看，基金一般可分为（　　）。
　　A.交易型开放式指数基金
　　B.封闭式基金
　　C.上市开放式基金
　　D.开放式基金
　　48.债券种类主要包括（　　）。
　　A.私人债券
　　B.政府债券
　　C.金融债券
　　D.公司债券
　　49.投资者买卖证券的基本途径有（　　）。
　　A.电话委托
　　B.传真委托
　　C.直接进入交易场所自行买卖证券
　　D.委托经纪商代理买卖证券
　　50.证券公司经营（　　）业务时，注册资本最低限额为人民币5亿元。
　　A.证券承销与保荐、证券自营
　　B.证券自营、证券资产管理
　　C.证券承销与保荐、证券资产管理
　　D.证券投资咨询