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2011年证券从业资格考试《证券交易》第三章试题及答案

来源:233网校 2011年2月17日
导读: 考试大证券从业资格考试网讯,2011年第一次证券从业资格考试时间为3月5日、6日,考试大特为各位考生提供了“2011证券从业资格考试《证券交易》第三章 特殊交易事项及其监管试题及答案”可以帮助大家巩固知识点,查漏补缺!
  11.单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的(  )。
  A.5%
  B.10%
  C.15%
  D.20%
  12.(  )依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇管理。
  A.中国证券监督管理委员会
  B.国家外汇管理局
  C.中国证券业协会
  D.证券交易所
  13.每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托(  )家境内证券公司进行证券交易。
  A.1
  B.2
  C.3
  D.4
  14.以下不属于限制证券账户交易的措施是(  )。
  A.限制卖出指定证券或指定交易品种
  B.限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出)
  C.限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入)
  D.限制买入和卖出指定证券或全部交易品种
  15.连续3个交易日内日均换手率与前(  )个交易日的日均换手率的比值达到(  )倍,并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的,证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买人、卖出金额。
  A.3,30
  B.5,30
  C.3,10
  D.5,20
  16.ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到(  )的,证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。
  A.±5%
  B.±l0%
  C.±15%
  D.±20%
  17.报价交易中,交易商的每笔买卖报价数量为(  )手或其整数倍,报价按每(  )手逐一进行成交。
  A.100,100
  B.500,500
  C.1000,1000
  D.5000,5000
  18.一级交易商对做市品种的双边报价,应当是确定报价,且双边报价对应收益率价差小于(  )个基点,单笔报价数量不得低于(  )手(1手为l000元面值)。
  A.10,5000
  B.5,5000
  C.10,1000
  D.10,500
  19.一级交易商在固定收益平台交易期间,应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价,每交易日双边报价中断时间累计不得超过(  )。
  A.10分钟
  B.30分钟
  C.60分钟
  D.1天
  20.连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍,并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到(  )的,证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买人、卖出金额。
  A.5%
  B.10%
  C.15%
  D.20%
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