2011年证券从业资格考试《证券交易》第五章试题及答案

　　三、判断题
　　1.深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行。（　　）
　　对　错
　　2.投资者在同一交易日内只可进行一次上市开放式基金的认购。（　　）
　　对　错
　　3.实际上，开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种，只是为投资者推出了另外的开放式基金业务办理渠道。（　　）
　　对　错
　　4.非交易过户的可转债可以在过户当日进行转股申报。（　　）
　　对　错
　　5.现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。（　　）
　　对　错
　　6.上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网。（　　）
　　对　错
　　7.分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程。（　　）
　　对　错
　　8.在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。（　　）
　　对　错
　　9.根据深圳证券交易所的配股操作流程，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。（　　）
　　对　错
　　10.上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。（　　）
　　对　错
　　11.分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。（　　）
　　对　错
　　12.发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨。如作回拨安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所。（　　）
　　对　错
　　13.对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按定价进行申购。（　　）
　　对　错
　　14.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票同时进行。（　　）
　　对　错
　　15.深圳证券交易所规定，股票申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过本次上网定价发行数量，且不超过999999500股。（　　）
　　对　错
　　16.网上竞价发行即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。（　　）
　　对　错
　　17.网上竞价发行保证了发行市场与交易市场价格的连续性，实现了发行市场与交易市场的平稳顺利对接。（　　）
　　对　错
　　18.新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。（　　）
　　对　错
　　19.新股网上竞价发行是事先确定发行底价的。（　　）
　　对　错
　　20.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。（　　）
　　对　错
　　21.当日“债转股"的有效申报手数是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量。（　　）
　　对　错
　　22.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。（　　）
　　对　错
　　23.股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%。（　　）
　　对　错
　　24.股份报价转让不提供集中撮合成交服务。（　　）
　　对　错
　　25.深圳证券交易所规定，股票每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍。（　　）
　　对　错
　　26.投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定，也可在上海证券交易所场内系统和场外系统之间进行跨市场转托管。（　　）
　　对　错
　　27.上海证券交易所基金最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。在最低申购金额的基础上，累加申购金额为1000元或其整数倍，但最高不能超过99999900元。（　　）
　　对　错
　　28.代办转让的股份从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易。（　　）
　　对　错
　　29.投资者认购基金申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”。（　　）
　　对　错
　　30.证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。（　　）
　　对　错