2011年证券从业资格考试《证券交易》第五章试题及答案

　　第五章　经纪业务相关实务
　　一、单项选择题
　　1.进行股权分置改革试点的上市公司，在召开临时股东大会的通知中，须包括本次股东大会提供交易系统等网络形式的投票平台，以及公司为流通股股东提供不少于（　　）个交易日(含股东大会当日)的网络投票时间等内容。
　　A.2
　　B.5
　　C.7
　　D.10
　　2.结算参与人应使用其（　　）完成新股申购的资金交收。
　　A.资金交收账户
　　B.银行账户
　　C.证券账户
　　D.结算账户
　　3.A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（　　）。
　　A.10%
　　B.40%
　　C.50%
　　D.60%
　　4.某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设申购费率为l5%，申购当日基金份额净值为10150元，则其可得到的申购份额为（　　）。
　　A.9704份
　　B.9706份
　　C.10000份
　　D.9611份
　　5.上市开放式基金的合同生效后即进入（　　），一般不超过3个月。
　　A.冻结期
　　B.交易期
　　C.等候期
　　D.封闭期
　　6.《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了（　　）制度。
　　A.客户交易结算资金第三方存管
　　B.会员分级结算
　　C.新股发行现金申购
　　D.客户交易结算资金独立存管
　　7.首次发行的股票在（　　），发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。
　　A.主板上市的
　　B.创业板上市的
　　C.中小企业板上市的
　　D.代办股份转让系统上市的
　　8.某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（　　）股。
　　A.25000
　　B.2500
　　C.100
　　D.10
　　9.召开股东大会的上市公司要提前（　　）天刊登公告。
　　A.1O
　　B.15
　　C.20
　　D.30
　　10.上海证券交易所实行全面指定交易后，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在（　　）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。
　　A.配股公告日
　　B.配股公告日后一天
　　C.配股登记日
　　D.配股登记日后一天